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瑞银被控巨额逃税 手法堪比007电影情节

2018-10-09 02:48:15 来源:腾讯网

腾讯证券10月9日讯,瑞银集团今日在巴黎出庭受审,被控通过“堪比007电影情节”的手段,鼓励富裕客户将现金存放在海外以逃避法国税收。

调查负责人在起诉书中写道,这家总部位于苏黎世的银行派遣员工越过边境,寻找新客户,尽管他们缺乏在法国提供此类服务所需的文件——银行牌照或欧洲护照。

当他们从瑞士来到法国时,瑞银的员工据称采取了几项措施,以避免被当局发现。检方对此称,瑞银采取了类似007电影情节的手段,并将这些手段列在“安全风险治理”手册中。

检方说,他们使用加密的电脑,用没有贷款人标识的名片,并被告知定期更换酒店。

据称,瑞银还帮助客户洗钱,而这些客户没有向法国当局申报。瑞银——如果被判有罪,将面临数十亿欧元的罚款——一直否认有任何不当行为。

瑞银集团(UBS Group)法国子公司瑞银法国公司(UBS France SA)以及包括瑞银集团西欧财富管理部门前负责人基弗(Dieter Kiefer)在内的几位高管也将因涉嫌参与此案而接受审判。预计瑞银及其法国部门的辩护团队将在审判开始时提出有关起诉书的程序性问题。

瑞银此案是法国打击通过瑞士实施的税务欺诈行动的一部分。去年3月瑞银与法国当局之间的和解谈判因罚款金额上的分歧而破裂,这起案件随后被提上法庭。此案件已经持续长达七年,起源于告密者的一份报告,在2014年达到顶峰,当时瑞银被迫缴纳高达11亿欧元的保证金以弥补任何潜在的处罚,这一金额连欧洲人权法庭都不认为有失公平。瑞银与法国当局在2017年3月就罚款金额问题的和解谈判破裂后,此案即将开庭审理。

瑞银在一份电子邮件声明中表示:“经过六年多的法律程序,我们终于有机会对经常被媒体曝光的毫无根据的指控作出回应,这明显违反了无罪推定和法律机密性。”该行打算坚决捍卫自己的立场。瑞银表示,“出于对法国司法机构的尊重,我们不会在审判开始前公开为我们的案件辩护,而是会为法庭保留我们的论据。”

瑞银高管基弗的律师朱莉娅o斯塔塞(Julia Stasse)拒绝立即置评。

检方调查结果摘要显示,调查人员表示,瑞银员工在法国组织客户活动,包括高尔夫锦标赛、狩猎郊游和艺术展览,以鼓励客户将未申报的资产转移到瑞士。Macron Swiss议员说,法国必须阻止银行数据被盗。

为了计算法国案件中罚款的依据,当局开始估算税务欺诈的程度。在评估报告中,调查人员称法国公民可能在瑞士银行的管理下藏匿98亿欧元未申报海外基金。

开普勒盛富证券(Kepler Cheuvreux)分析师雅克-亨利-高亚尔表示,汇丰的先例表明,罚款金额可能达到22亿瑞士法郎(合22亿美元)。汇丰的隐藏资产规模是瑞银的五倍多。

不过,其他分析师也指出了一个较小的罚款数字。以Kian Abouhossein为首的摩根大通分析师在给客户的报告中写道,与汇丰达成“相同幅度”的和解,将受到市场欢迎。截至6月底,瑞银财富管理部门为诉讼和其它监管事项准备了5.67亿瑞士法郎的准备金。该银行没有透露这一数字中有多少与今天的案件有关。瑞银(UBS)已于2014年支付7.8亿美元,以避免在美国一起类似的税务调查中遭到起诉。此前,瑞银承认曾帮助该国数千名客户欺骗美国国税局(Internal Revenue Service)。

法国税务案是瑞银仍面临的两大法律问题之一。在金融危机爆发前的几年里,美国有几家大型银行尚未就出售有毒抵押贷款证券的纠纷达成和解,摩根大通就是其中之一。(仲夏)

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