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证监会:重拳打击上市公司大股东清仓式减持行为

2017-10-13 16:23 来源:证监会发布

证监会新闻发言人13日表示,证监会近日对4宗案件做出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规以及内幕交易案,2宗内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份等。

10月13日(周五),证监会例会要闻汇总:证监会表示将重拳打击上市公司大股东清仓式减持行为;对律所从事证券业务进行常态化现场检查监管等。

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【证监会对4宗案件做出行政处罚】

证监会新闻发言人13日表示,证监会近日对4宗案件做出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规以及内幕交易案,2宗内幕交易案,涉及山东墨龙、九有股份等。山东墨龙披露的2015年、2016年部分定期报告存在虚假记载;山东墨龙未及时履行信披义务。证监会决定,对山东墨龙责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对18名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。对山东墨龙董事长张恩荣内幕交易处以4877万元罚款。

【证监会:重拳打击上市公司大股东清仓式减持行为】

证监会新闻发言人常德鹏13日表示,对于上市公司大股东、董监高违法减持甚至清仓式减持及相关违反违规行为,证监会将重拳治乱,严厉打击,对其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关,依法追责,肩负起保护投资者合法权益的职责,同时,警示上市公司大股东及其董监高应谨记并严守现行法律框架下的权、利、责边界,凡是敢触碰资本市场红线、底线的,必将付出沉重代价。

【证监会:山东墨龙案是“吃相”难看的典型案例】

证监会发言人常德鹏表示,山东墨龙案中,张恩荣、张云为上市公司控股股东、董事长、总经理,滥用信息优势和控股地位,在上市公司重大亏损内幕信息发布前抛售股票,鱼肉市场,情节恶劣,是“吃相”难看的典型案例,严重侵害了中小投资者的合法权益,证监会依法对其处罚约1.2亿元。

【证监会:对律所从事证券业务进行常态化现场检查监管】

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会对律所从事证券法律业务将进行常态化、全覆盖的现场检查监管,加大监管执法力度,强化律所及其律师的主体责任,督促勤勉尽责,发现律所或律师未勤勉尽责的将依法从严惩处。所有从事法律业务的律所和律师个人都要增强依法合规意识,严格规范执业活动,履行自己作为资本市场看门人的职责。

【证监会对8家律所10名律师采取出具警示函监管措施】

证监会新闻发言人常德鹏13日表示,证监会通报2017年度律师事务所从事IPO法律业务的专项检查情况,由北京、上海、江苏、湖南、深圳等八家证监局等进行,共抽查21家律所47个IPO项目。常德鹏介绍,检查发现,大部分律所越来越重视执业规范化,特别是经历了并购重组检查的律所,执业规范性和质量明显提高,同时,也发现一些律所在执业过程中仍存在问题,部分律所内部管理松散,责任意识不强,突出表现在,一些律所不重视内控制度,内幕交易防范制度建设,制定的制度不符合法律法规,虽然建立管理制度但流于形式,有的律师尚未完全形成以质量为导向的执业理念,存在轻过程重结果的情况,严重影响了法律意见书的质量,有的律师在法律意见书中存在含糊措辞,不重视工作底稿的保存。

本文来源:证监会发布责任编辑:周敏

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